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中研普華產業研究院投資銀行策略指引報告

融資中介服務
FINANCING INTERMEDIARY SERVICES

從狹義上講，融資即是一個企業的資金籌集的行為與過程，也就是說公司根據自身的生產經營狀況、資金擁有的
狀況，以及公司未來經營發展的需要，通過科學的預測和決策，采用一定的方式，從一定的渠道向公司的投資者和債權人去籌集資金，組織資金的
供應，以保證公司正常生產需要，經營管理活動需要的理財行為。

投融資顧問
INVESTMENT AND FINANCING CONSULTANT

應客戶要求，接受客戶全面委托或專項委托，以財務顧問身份，協調會計師、律師、行業技術人員等一起，
與委托方共同組建項目小組，通過專業化調查、分析、評測，協助委托方設計、制訂標準、規范的包括但不限于投資意愿及投資方向、投資標準、投資方式、
投資額度、遴選要求、執行要求等詳細的各項有關文件、資料、報告；協助委托方，進行投資項目的可行性調查、分析、研究，并與項目有關的政府機關、
金融機構、合作者等進行投資行為的具體工作，以達到協助委托方執行投資的目的。

風險管理咨詢
RISK MANAGEMENT CONSULTING

風險與內控是保障企業在經營過程中有效規避錯誤、減少錯誤、正確處理錯誤的重要手段，
也是保障企業戰略落實、有效開展管控的核心途徑。隨著市場經濟各項建設漸趨完善，社會、政府、監管部門對企業風險與內控的要求也在逐步加強，
同時，市場競爭環境的日益復雜化、白熱化，客觀上也要求企業及其決策者能夠意識到風險與內控的重要性。因此，對于廣泛參與市場競爭的、大型企業集團、
上市公司而言，建立有效的風險與內控機制是內外部環境的共同要求。

財務顧問業務
FINANCIAL ADVISORY BUSINESS

財務顧問，是指為企業單位、政府部門提供各類融資、財務安排、兼并收購、資產重組等方面的分析、咨詢、策劃等顧問服務的業務。
金融市場上提供財務顧問的機構有專業性咨詢公司、投資銀行、商業銀行、保險公司、信托投資公司以及其他一些金融機構，其中，投資銀行及其下設的專業性財務
顧問機構或研究機構是從事該類業務最活躍、也最擅長的一員。

風險投資服務
RISK INVESTMENT SERVICES

風險投資（Venture Capital）簡稱是VC，在中國是一個約定俗成的具有特定內涵的概念，其實把它翻譯成創業投資更為妥當。
廣義的風險投資泛指一切具有高風險、高潛在收益的投資；狹義的風險投資是指以高新技術為基礎，生產與經營技術密集型產品的投資。根據美國全美風險投資
協會的定義，風險投資是由職業金融家投入到新興的、迅速發展的、具有巨大競爭潛力的企業中一種權益資本。

私募股權投資
PRIVATE EQUITY INVESTMENT

Private Equity (簡稱“PE”)也就是私募股權投資，從投資方式角度看，
是指通過私募形式對私有企業，即非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，
即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。

民營銀行
PRIVATE BANK

當前學術界對民營銀行的定義大致可分為產權結構論、資產結構論和治理結構論三種。
產權結構論認為由民間資本控股的就是民營銀行；資產結構論認為民營銀行是主要為民營企業提供資金支持和服務的銀行；治理結構論則認為凡是采用市場化
運作的銀行就是民營銀行。這三個定義都是從一個側面羅列了民營銀行的特征，但未能對民營銀行的本質特征形成全面的認識。

新三板輔導
NEW THIRD BOARD COUNSELING

“新三板”市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，
因為掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。新三板的意義主要是針對公司的，
會給該企業，公司帶來很大的好處。目前，新三板不再局限于中關村科技園區非上市股份有限公司，也不局限于天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非
上市股份有限公司，而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平臺，主要針對的是中小微型企業。