私募或迎最嚴新規 2023私募基金市場現狀及前景分析

• 郭夢 2023年4月13日 來源：互聯網 344 15
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4月12日，市場傳聞稱，近期監管針對私募基金備案情況提出多項要求，涉及債券投資、開放規則、管理費和業績報酬、過橋資金、多層嵌套、產品長期無外部投資者等。值得一提的是，此前中國基金業協會就曾于2023年2月24日發布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引

私募或迎最嚴新規

4月12日，市場傳聞稱，近期監管針對私募基金備案情況提出多項要求，涉及債券投資、開放規則、管理費和業績報酬、過橋資金、多層嵌套、產品長期無外部投資者等。值得一提的是，此前中國基金業協會就曾于2023年2月24日發布修訂后的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引，自2023年5月1日起施行。同時，據中國基金業協會披露的信息，截至4月12日，今年以來已經注銷登記的私募基金管理人多達1692家，為去年同期的4.86倍。

2023私募基金市場現狀及前景分析

伴隨著私募基金發展進入“快車道”，監管力度也不斷加大。2022年以來，監管部門持續推出相關政策，包括《基金從業人員管理規則》及配套規則、《關于私募基金管理人登記備案工作相關事宜的通知》、《關于規范私募證券基金管理人開展投資研究活動的通知》等。嚴管之下，2022年注銷的私募基金管理人創下近年新高。中基協數據顯示，截至12月26日，2022年以來注銷的私募基金管理人數量已達2181家，其中被中基協強制注銷的有832家，占比達38.15%。

中基協黨委委員、副秘書長黃麗萍指出，在證監會有力領導下，私募基金治理取得明顯成效，登記備案規范性、透明度不斷提升。增強法治和誠信約束，不斷加大私募基金違法違規活動查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，一大批經營異常和“僵尸”機構被注銷，堅決打擊違規“保殼”行為，行業公平競爭的良好生態加速形成。

日前，中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)公布數據顯示，截至2022年11月末，存續私募基金管理人23683家，管理基金數量142743只，管理基金規模20.01萬億元。2022年11月，新備案私募基金數量3191只，較上月增加1097只，環比增長52.39%;新備案規模455.67億元，較上月增加82.87億元，環比增長22.23%。其中，私募證券投資基金2454只，私募股權投資基金267只，創業投資基金470只。有分析指出，隨著近期A股反彈節奏加快，新增備案機構及產品或為市場帶來更多增量資金。

地域分布情況方面，已登記私募基金管理人數量從注冊地分布來看，主要集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省(除寧波)和廣東省(除深圳)，總計占比達67.36%。從管理基金規模來看，前3大轄區分別為上海市、北京市、深圳市。其中，上海市5.04萬億元、北京市4.41萬億元、深圳市2.2萬億元，規模占比分別為25.2%、22.03%、11.01%。

數據顯示，2023年1月，新備案私募基金數量2894只，較上月減少639只，環比下降18.09%;新備案規模568.99億元，較上月減少59.88億元，環比下降9.52%。其中，私募證券投資基金2270只，新備案規模152.21億元;私募股權投資基金245只，新備案規模283.23億元;創業投資基金377只，新備案規模133.49億元;私募資產配置基金2只，新備案規模0.06億元。

截至2023年1月末，存續私募基金管理人22156家，較上月減少1511家，環比下降6.38%;管理基金數量146345只，較上月增加1297只，環比增長0.89%;管理基金規模20.23萬億元，較上月增加2050.84億元，環比增長1.02%。

據中研普華產業院研究報告《2022-2027年中國私募基金行業市場全景調研與發展前景預測報告》分析

今年以來完成備案的私募基金產品數量的確在減少。中基協最新數據顯示，2月新備案私募基金數量2341只，較上月減少553只，環比下降19.11%;新備案規模490.99億元，較上月減少78.00億元，環比下降13.71%。

其中，私募證券投資基金1877只，占新備案基金數量的80.18%，新備案規模278.19億元，環比增長82.77%;私募股權投資基金163只，新備案規模117.53億元，環比下降58.50%;創業投資基金300只，新備案規模92.85億元，環比下降30.44%;私募資產配置基金1只，新備案規模2.42億元。

業內人士分析認為，隨著配套政策的完善，私募基金行業監管及自律體系將日趨成熟。

2023年以來，監管加速了私募行業的“優勝劣汰”。

僅1月20日，中基協就注銷了1449家私募基金管理人，注銷原因均為經營異常。2022年注銷的私募基金管理人為2217家。

今年以來，在大量私募管理人注銷的同時，新私募管理人的登記要求也更加嚴格。中國基金業協會網站數據顯示，今年以來，截至4月12日，已注銷的私募基金管理人高達1692家，是去年同期的4.86倍;同時，新登記私募管理人僅有209家，相比去年同期下降45%。

中國基金業協會網站數據顯示，截至4月12日，今年以來共有209家私募管理人登記備案。其中，4月3日有15家私募“組團”備案，包括6家私募證券投資基金管理人和9家私募股權、創業投資基金管理人。與此同時，多家新登記私募均被協會以特殊符號提示無在管基金，一些私募還被提示注冊地與辦公地不在同一轄區、全職從業人員少于5人等。

去年同期，備案私募管理人數量達380家，對比之下，今年以來備案數量大幅縮水45%，近乎“腰斬”。

對于私募基金行業來說，2022年是危與機并存的一年。這一年，私募基金總規模突破新高，首度邁進20萬億元時代，但同時由于私募基金良莠不齊，“優勝劣汰”的趨勢越發顯著。在強監管延續的背景下，私募行業在經歷出清及調整期后回到有序發展階段，逐步走向專業化、規范化，數字化進程加速。

不置可否的是，未來唯有不斷強化專業合規能力，交出一份持續的誠信記錄，私募的社會認可度才會不斷提升，整個行業才能步入高質量發展的新階段。

欲了解更多關于私募基金行業的市場數據及未來行業投資前景，可以點擊查看中研普華產業院研究報告《2022-2027年中國私募基金行業市場全景調研與發展前景預測報告》。

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